如何區分境內境外基金？

【民眾網記者劉家瑜／綜合報導】

金管會28日通過對瀚亞證券投資信託公司（簡稱瀚亞投信）違反法令處分，罰鍰台幣400萬元，為近三年來投信挨罰次高，並停止與客戶新增全委契約3個月，國內一年內也不能募新基金，兩年內也不能引進新的境外基金，並命令瀚亞投信解除投資長劉興唐職務，解職後三年內該劉姓投資長不得任職證券相關業務。

金管會證期局去年9月去公司檢查發現，瀚亞投信前投資長劉興唐負責管理所有基金與全委操作，有於基金及全委帳戶從事個股交易任職期間，先利用他人帳戶為相同個股買賣，且未向公司申報交易，並指示基金及全委經理人買賣特定股票，與特定人證券帳戶同日交易標的相同之情事，核有先為投資決定再作成分析報告，拉高股價後再出脫，違法期間長達3、4年。

金管會指出，瀚亞投信未能有效查核督導投資長之個人交易及干涉投資決策違規行為，且有內部控制制度失靈之重大缺失，未以善良管理人之注意義務及忠實義務、本誠實信用原則執行業務。

瀚亞投信違反投資流程規定，可見公司內控失靈，金管會爰對瀚亞投信及前投資長劉興唐核處停止瀚亞投信3個月與客戶新增簽訂全權委託投資契約辦理全權委託投資業務及募集證券投資信託基金，並處罰鍰新臺幣400萬元，瀚亞投信也於去年11月12日解除劉姓投資長之職務。金管會同時命令瀚亞投信委託非公司財務報告簽證會計師事務所會計師，針對公司改善後之內部控制制度執行情形出具專案審查報告報會。

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